山东高速集团有限公司关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案

【发布时间:2011-12-30】 【来源: admin 】

为加强廉洁风险防控管理,规范决策和经营行为,进一步推进集团公司惩治和预防腐败体系建设,根据省国资委《关于在省管企业开展廉洁风险防控管理工作的指导意见》,结合集团公司工作实际,制定廉洁风险防控管理工作实施方案。

一、指导思想和基本原则

      (一)指导思想

      加强廉洁风险防控管理,要紧紧围绕“十二五”时期集团公司“一本四大”发展战略和“又好、又准、又快、又大、又强”的发展思路,建立健全有效的风险防范机制,构筑完善的制度防线和管理体系,实现超前预防、全程监管、预警防控,着力从源头上防治腐败,促进集团公司领导人员和经营管理人员廉洁从业,为集团公司做强做优,进军世界500强,实现国有资产保值增值提供坚强保障。

      (二)基本原则

      ⒈服务大局,全面覆盖。加强廉洁风险防控管理,要服务集团公司改革发展稳定的大局,与经营管理协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度,最大程度地降低廉洁风险,实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控,增强廉洁风险防控的系统性。

      ⒉抓住关键,突出重点。加强廉洁风险防控管理,要以规范决策和经营行为为核心,以理清岗位职责为基础,以排查风险点为关键,以制定防控措施为保证,突出重点领域、重点环节和重点任务,提高廉洁风险防控的针对性。

      ⒊强化管理,健全体系。加强廉洁风险防控管理,要与惩防体系建设紧密结合,融入企业经营管理业务工作之中,植入企业内部控制体系和风险管理制度之内,增强廉洁风险防控的协同性。

      ⒋加强监督,科技支撑。加强廉洁风险防控管理,要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段,推进风险防控信息化、网络化和智能化,依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统,实时动态监测,提升廉洁风险防控的有效性。

二、主要任务和方法步骤

      (一)主要任务

      根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以及《公司章程》的要求,结合企业的经营模式、经营范围、经济行为等自身特点,通过梳理部门和岗位职责,梳理业务流程,排查廉洁风险,评估风险等级,制定防控措施,加强风险预警,强化监督检查等手段,健全内控体系,建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系,确保集团公司科学健康发展。

      突出重点对象,着力规范企业领导人员、经营管理人员和人、财、物等关键岗位人员的决策和经营行为;突出重点领域,着力对“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、担保、业务外包、工程招投标、项目管理、省外(境外)资产管理等领域风险的防控;突出重点环节,着力对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置,不断创新和改进经营管理方式,突出对业务流程的关键点、企业内部控制的薄弱点进行防控。突出重点任务,把廉洁风险防控与健全公司治理结构、完善企业内部控制体系、加强企业全面风险管理、培育企业文化有机结合起来,按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风险管理指引的要求,着力抓好权力行使前、行使中、行使后各项廉洁风险的防控任务,增强工作针对性和实效性,切实防范制度缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。

      (二)方法步骤

      1.宣传发动(2011年12月31日前)。各单位要确定领导小组和工作机构,完成实施方案的制定,进行动员部署。通过多种形式和途径,大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性,使企业各级领导人员、经营管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在及其现实危害,切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

     2.梳理职责流程(2012年1月31日前)。按照职权法定、权责一致的要求,全面梳理企业、部门、岗位的职责,规范业务事项的办理流程,确定业务事项的类别、行使依据、责任主体,编制部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录,绘制业务运行流程图,为搞好风险排查打好基础。

      3.查找廉洁风险(2011年2月20日前)。重点围绕决策、经营、管理、监督等职责的行使,采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式,认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风险部位和风险点。

      岗位职责风险,是指由于工作岗位的特殊性,可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素;业务流程风险,是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大,可能造成权力失控和行为失范的因素;制度机制风险,是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定,可能导致履职行为失控的因素;外部环境风险,是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

      4.评估风险等级(2012年3月1日前)。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度,将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。二级风险是发生机率较高,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。三级风险是发生机率较小,或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。依据风险等级的划分标准,确定部门、岗位的廉洁风险等级。

      5.制定防控措施(2012年3月30日前)。针对存在的廉洁风险,从企业、部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具体措施和办法,规范业务流程,制定相关程序性文件,完善办事公开机制,以健全的制度防范廉洁风险的发生。

      6.构建长效机制(2012年6月20日前)。针对存在的廉洁风险,实行分级监控、定期评估、动态预警,建立前期预防、中期监控、后期处置等环节的监督制约制度,完善以岗位为点、程序为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入手,发挥教育的说服力,筑牢拒腐防变的思想道德防线,建立不想腐败的自律机制;从制度防范入手,发挥制度的约束力,做到用制度管权、靠制度管人、按制度办事,建立不许腐败的防范机制;从监督制约着手,对决策和经营行为的全过程实施监控,发挥监督的制衡力,建立不能腐败的制约机制;从惩处治理着手,做到有纪必依、执纪必严、违纪必究,建立不敢腐败的惩处机制。

      7.检查验收(2012年9月20日前)。各单位对所属单位开展廉洁风险防控管理工作情况进行检查验收,重点检查职责梳理是否到位、风险排查是否彻底、风险识别是否准确、防控措施是否有效、职工群众是否满意等,并于8月31日前形成专项总结报告。9月份,集团公司纪委将对权属单位开展廉洁风险防控管理工作情况进行抽查。

三、工作要求

      (一)提高思想认识。加强廉洁风险防控管理,是推进集团公司反腐倡廉建设的客观需要,是构建惩治和预防腐败体系的重要举措,是促进领导人员和经营管理人员廉洁从业的必然要求。各单位要从政治和全局的高度,充分认识加强廉洁风险防控管理工作的重要性,切实增强工作责任感和紧迫感,牢固树立风险防范意识,采取有力措施,把廉洁风险防控的各项要求落到实处。

      (二)加强组织领导。各单位要建立健全主要领导负总责、分管领导具体抓、纪检监察机构协调推进、职能部门各负其责、党员职工积极参与的领导体制和工作机制。主要领导要履行第一责任人职责,亲自抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉洁风险,认真制定和落实防控措施,抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。要按照本意见的要求,结合企业实际,细化措施,严密组织,确保廉洁风险防控管理工作的每个环节、每个步骤、每项措施都扎实推进,避免走过场、流于形式。各单位纪检监察机构要充分发挥职能作用,积极协助党委做好统一思想、协调指导和督促检查工作。集团机关每个部室要确定一名人员作为廉洁风险防控管理工作的联系人。

      (三)坚持务实创新。要把廉洁风险防控管理与各单的经营管理有机结合起来,把廉洁风险防控的要求融入业务工作的各个环节、各个部位,强化防控措施和手段。要突出企业特点,构建各具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任落实,不断完善制度体系。要以创新的思路和办法开展这项工作,认真研究工作推进过程中出现的新情况新问题,不断提高工作科学化水平。注重总结和推广好的经验、做法,加强舆论宣传,全面展现廉洁风险防控管理工作的新成果、新成效。

      (四)强化监督检查。要把廉洁风险防控管理工作作为党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容,采取定期自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式,加强经常性监督检查。要建立健全指导、督查、测评等工作机制,加强对阶段任务完成情况的检查验收,及时发现和解决存在的问题,推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的,要及时督促指导;对没有按照规定落实廉洁风险防控措施,或受到预警提示后不认真整改的,要给予相关责任人批评教育、组织处理,直至党纪处分;对因不认真开展廉洁风险防控管理工作,防控措施落实不到位,导致廉洁风险转化为严重腐败问题的,要严肃追究有关领导和人员的责任。

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